證監會禁止元大證券香港前負責人員郭哲榮重投業界四年半，罰款100萬元

　　證監會宣布，禁止元大證券（香港）有限公司前負責人員郭哲榮重投業界四年半，由2026年3月19日起至2030年9月18日止，並罰款100萬元，因其進行恒生指數期權的對盤交易及操作秘密帳戶。

*處罰因其進行恒生指數期權的對盤交易及操作秘密帳戶*

　　證監會稱，調查發現，在2020年7月2日至2020年11月24日期間，郭哲榮在擔任元大自營交易員時，以協調的交易模式，在元大的自營交易帳戶，以及與一個以其妻子的名義在另一家經紀行持有的證券交易帳戶之間，執行了25項恒生指數期權的對盤交易。該批對盤交易以有利於郭哲榮妻子帳戶，但卻不利於元大帳戶價格執行，使其妻子帳戶在損害元大利益的情況下獲得名義利益。

　　此外，郭哲榮以在當時的買賣價差以外的價格，執行多項對盤交易，可能會干擾到正常定價過程中立性和客觀性。因此，郭哲榮行為除了在損害元大利益的情況下讓其妻子獲利，同時亦可能削弱了市場的廉潔穩健。

　　在同一項調查中，證監會發現郭哲榮向元大隱瞞了他在其妻子的帳戶中擁有的實益權益，他於另一家經紀行擁有的兩個證券交易帳戶，以及他在這些帳戶中進行的個人交易活動，因而違反了元大的員工交易政策。在隱瞞這些帳戶的同時，郭哲榮多次向元大提交虛假申報，聲稱他除了一個已獲元大批准的帳戶外，並無維持任何屬他名下或他對其有實益擁有權或影響力的其他證券交易帳戶。因此，郭哲榮的行為規避了元大的員工交易政策，並妨礙元大監察其個人交易活動。
《經濟通通訊社19日專訊》