《經濟通通訊社8日專訊》證監會對極訊亞太有限公司作出譴責及罰款800萬元,原因是
極訊亞太未有就兩邊客交易或交叉盤買賣遵守聯交所的申報規定。
證監會的調查發現,極訊亞太於2012年12月至2018年3月期間未有根據有關的申
報規定,就其客戶與聯屬公司之間的8817對交叉盤買賣向聯交所作出申報,涉及的交易額達
到約259億元,因而違反了《操守準則》。證監會亦發現,極訊亞太於有關期間並無設有任何
內部政策及程序以就向聯交所申報交叉盤買賣一事作出規定、管限或監察,亦沒有對其交易申報
程序進行任何檢視。
證監會在決定採取有關紀律處分時,已考慮到所有相關情況,包括極訊亞太的缺失所持續的
時間,未申報交叉盤買賣的數目和所涉及的款項,及極訊亞太主動停止相關交易流程和在解決證
監會提出的關注事項時表現合作。(bi)
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