美股動向 | 瑞銀內部監控缺失遭重罰，遭香港證監會罰款800萬港元

22/10/2025

　　《經濟通通訊社21日專訊》香港證監會宣布，因瑞銀(US.UBS)內部監控系統存在嚴重缺失，對其作出譴責並處以800萬港元罰款。事件主要由於該行在超過12年的時間中，未能準確區分專業投資者身份，導致部分客戶被錯誤分類。

　　證監會的調查發現，從2009年至2022年7月期間，瑞銀因錯誤詮釋《證券及期貨（專業投資者）規則》中對某類聯名帳戶的最低投資組合規定，導致其自動化系統將部分本應屬於非專業投資者的聯名帳戶，錯誤地劃分為專業投資者帳戶。(kk)

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